民生證券股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關(guān)于浙江瑞晟智能科技股份有限公司
2022年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告
民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構(gòu)”）作為浙江瑞晟智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“瑞晟智能”）首次公開發(fā)行股票并持續(xù)督導的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號——持續(xù)督導》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對公司自 2022年 1月 1日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導期間”）的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查有關(guān)情況報告如下：
一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
（一）保薦機構(gòu)
民生證券股份有限公司
（二）保薦代表人
徐天驕、邵航
（三）現(xiàn)場檢查時間
2022年 12月 19日
（四）現(xiàn)場檢查人員
徐天驕
（五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容
公司治理和內(nèi)部控制情況；信息披露情況；公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況；募集資金使用情況；關(guān)聯(lián)交易、對外擔
保、重大對外投資情況；經(jīng)營狀況；保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項。
（六）現(xiàn)場檢查手段
1、與公司相關(guān)董事、高級管理人員進行訪談；
2、查看公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及募投項目實施情況；
3、查閱公司現(xiàn)行有效的有關(guān)公司治理和內(nèi)部控制制度的文件；
4、查閱本持續(xù)督導期間公司召開的歷次三會文件；
5、查閱本持續(xù)督導期間公司的信息披露文件；
6、查閱本持續(xù)督導期間公司募集資金臺賬、募集資金使用憑證及相關(guān)合同、募集資金專戶銀行對賬單等資料；
7、核查本持續(xù)督導期間公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資情況。
二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了瑞晟智能的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則及其他內(nèi)部控制制度，以及公司本持續(xù)督導期間的股東大會、董事會、監(jiān)事會會議通知、會議記錄和會議決議等資料，并對公司董事會秘書進行訪談。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升規(guī)范運作水平，修訂了《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》等制度。截至本次現(xiàn)場檢查之日，公司建立了較為完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，相關(guān)制度能夠得到有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)法律法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公司治理、內(nèi)部控制和三會運作情況良好。
（二）信息披露情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司三會文件和相關(guān)信息披露的支持性文件，與公開披露的相關(guān)信息進行對比與分析，并對公司董事會秘書進行訪談。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司信息披露不存在虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、公司相關(guān)三會文件，核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，并訪談公司董事會秘書、財務負責人。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務和財務均保持獨立，不存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行 簽署了募集資金三（四）方監(jiān)管協(xié)議?，F(xiàn)場檢查人員核對了本持續(xù)督導期間公司募集資金臺賬、募集資金使用憑證及相關(guān)合同、募集資金專戶銀行對賬單，審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，查閱了相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議和獨立董事意見。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度的規(guī)定，公司使用募集資金已按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序和必要的信息披露程序，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。
（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對外擔保管理制度》《對外投資管理制度》，查閱了公司相關(guān)三會文件和信息披露文件，訪談了董事會秘書、財務負責人。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況。
（六）經(jīng)營狀況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司及同行業(yè)上市公司定期報告、行業(yè)資料，對公司高級管理人員進行訪談，了解近期公司經(jīng)營情況、所屬行業(yè)及市場變化情況。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，主營業(yè)務的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常。
（七）保薦機構(gòu)認為應予現(xiàn)場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項和建議
1、保薦機構(gòu)提請公司持續(xù)完善治理結(jié)構(gòu)，進一步提高信息披露質(zhì)量，完善投資者保護相關(guān)工作；提請公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員加強對相關(guān)法律法規(guī)的學習。
2、保薦機構(gòu)提請公司嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運作》以及公司章程等規(guī)定，合法、合規(guī)地使用募集資金，積極推動募投項目建設，確保募投項目完成并實現(xiàn)預期收益。
四、公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)瑞晟智能存在根據(jù)《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況
在本次現(xiàn)場檢查工作中，上市公司對保薦機構(gòu)的檢查工作予以了積極配合，提供了相應資料和證據(jù)。
六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論
經(jīng)過本次現(xiàn)場檢查工作，保薦機構(gòu)認為：本持續(xù)督導期間內(nèi)，公司不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升規(guī)范運作水平，截至本次現(xiàn)場檢查之日，已建立較為完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；資產(chǎn)完整，業(yè)務、財務、機構(gòu)、人員保持獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的情形；嚴格遵守募集資金使用制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資的情形；公司經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常。
（以下無正文）
關(guān)鍵詞： 現(xiàn)場檢查
