證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
證券公司分類監(jiān)管規(guī)定自2013年2月1日起施行。
為貫徹落實新證券法，推動行業(yè)的發(fā)展，提高上市公司質(zhì)量，更好地滿足廣大投資者的不同需求，今日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于開展證券公司分類監(jiān)管的指導意見》(簡稱《指導意見》)，面向社會公開征求意見。
(資料圖片僅供參考)
證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 函件
據(jù)了解，《指導意見》提出，加大對證券公司分類監(jiān)管的力度，規(guī)范開展證券公司分類監(jiān)管。
分類監(jiān)管是證監(jiān)會貫徹新證券法的重要舉措。
近年來，證監(jiān)會系統(tǒng)對證券公司分類監(jiān)管工作做了系統(tǒng)性的安排部署，已形成了較為完整的分類監(jiān)管體系。
證券公司分類監(jiān)管，要在建立符合本意見要求的公司內(nèi)部機構(gòu)、分類監(jiān)管模式、完善業(yè)務規(guī)則、提高公司治理水平和內(nèi)控合規(guī)水平的內(nèi)部機構(gòu)、分類監(jiān)管對象范圍、明確監(jiān)管方式、強化事中事后監(jiān)管，強化證券公司全面風險管控。
因此，證監(jiān)會強化監(jiān)管，也就需要加大對證券公司分類監(jiān)管的力度。
證券公司及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得開展或參與從事違規(guī)活動。
證監(jiān)會稱，證券公司及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當嚴格規(guī)范股票交易，以防止利益輸送行為、市場操縱行為、內(nèi)幕交易行為等損害證券市場秩序的行為進行有效監(jiān)管。
可以預見的是，證券公司及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在與業(yè)務開展過程中，可能涉及一些違規(guī)情形，投資者尤其是個人投資者，要特別警惕。
投資者要保持理性
雖然與監(jiān)管已經(jīng)接近，但依然有許多證券公司的經(jīng)紀業(yè)務需要加強監(jiān)管。
此前，證監(jiān)會已經(jīng)明確要求券商及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應當通過視頻會議、網(wǎng)絡會議等方式進行信息披露，以及風險提示、違規(guī)處罰。
對于投資者來說，網(wǎng)絡會議無疑是一個更重要的選項。
而目前新三板企業(yè)的信披、投資者教育還處于空白
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